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新财富突然通知周三起投票这是候选分析师最全名单变化不小!

【论文时间: 2019-10-08 14:42

  新财富最佳分析师每年国庆后开始投票,11月放榜,堪称是卖方研究的“奥斯卡”。

  今年的“奥斯卡”奖来得稍稍早了一些。“考虑到十月中旬国家的重要会议,今年的新财富投票时间一直定不下来,之前说可能提前也可能延后。上周五突然就通知20号(本周三)开始投票,月底前投完。好意外!”南方一家大型券商分析师告诉券商中国记者。

  券商中国记者今日获得了第十五届新财富最佳分析师候选名录,其中也不乏因评选规则的改变带来的亮点。比如,国泰君安研究所所长黄燕铭亲自挂名宏观、策略两个团队,招商证券600999股吧)周岳代徐寒飞参评固收,天风证券刘晨明代宋雪涛参评宏观。

  往年的八九月份,卖方分析师就积极开始为新财富评选造势。各种拜票手段层出不穷,请客吃饭刷脸、送卡送钱送早餐、吟诗作赋写长文等等拜票方式,都成为金融圈茶余饭后的谈资。

  今年则显得很“安静”,最多的就是分析师在报告中加上“新财富请投XXX”的字样,往年出奇的拜票模式很少见。

  究其原因,有连续多年参评的卖方分析师对券商中国记者说,“今年评选很重要的一点变化是,评选规则里明确不让贿票。行业生态更加健康。”

  券商中国记者查阅今年的评选规则,第二条就提到所有参与新财富最佳分析师评选的证券研究机构、分析师、销售服务经理、及投票方须签订并共同遵守“新财富最佳分析师评选公约”。

  参评各方须“凭借真实实力公平竞争,不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为。”机构投资者依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量,结合日常佣金派点,进行综合客观评价,不得要求并自觉抵制各种不恰当拉票或投票行为。

  如有违反“评选公约”相关规定的行为,可向新财富举报。举报经查属实,被举报的券商/分析师/销售服务经理、投票人/机构将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。

  今年还有一项重要的变化,则是参评候选人的资格要求更加严格,主要新增两项内容。

  首先是2017年度参评候选人须在2016年12月31日及之前具备相关执业资格。分析师须具备证券投资咨询执业资格(分析师);参评销售服务经理须具备证券投资咨询执业资格(分析师),或证券投资咨询执业资格(投资顾问),或一般证券业务执业资格。

  其次是若参评分析师于2017年1月1日前发生同业流动,则代表现任职机构参加2017年度评选;若参评分析师于2017年1月1日及之后发生同业流动,仅可代表原认知机构报名参加评选;发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。

  不过,从买方、实业领域等其他非同业领域专做卖方分析师的个人不受同业流动的限定条件约束。

  “哎,今年没资格报名啊,我年后加入新团队的。按照规则,要代表老东家参加评选,我又不愿意啊。”一位未能参评的南方某大型券商分析师表示。

  由于此项规则的变化,记者获得的今年的新财富最佳分析师候选名录就有很多亮点。不少券商的参评人实际是代为参赛。比如,国泰君安研究所所长黄燕铭亲自挂名宏观、策略两个团队,招商证券宏观团队的周岳代徐寒飞参评固收,天风证券策略团队刘晨明代宋雪涛参评宏观。

  以国泰君安证券为例,国泰君安宏观团队自任泽平走后,由花长春接棒。此前,花长春一直在香港和日本工作,需在内地从业三年才能取得执业资格。因此,花长春不具备本次参选资格。策略团队自乔永远走后,由原民生证券研究院副院长李少军接任,而李少军则不符合2017年1月1日之前入职的条件。

  上海两家券商研究所所长均对记者表示,今年投票机构的资格也在提高,一些小私募、小的券商资管在今年的评选规则下未能获得投票资格。

  评选规则显示,有资格参与评选的机构公募、保险、银行、私募、券商资管与自营、信托公司、财务公司/大型资产管理公司、QFII、海外投资机构、全国社保理事会等机构投资者。

  4.与参评券商研究机构在2017年6月30日及之前有已确认、并依然有效的合作关系。

  3.已发行并正在运作的阳光产品(指自主发行、或通过信托发行),资产总规模达到6亿元或以上。

  三是证券公司资产管理部还需有已发行并正在运作的集合理财产品(非通道业务)。

  根据第十五届新财富最佳分析师评选投票机构预公示,新财富供收到近1700家机构的申请信息,基本覆盖目前市场中上规模的主流投资机构,经整理审核和神级机构审计,860余家机构获得本届评选投票资格。

  这较去年新财富共收到近2200家机构1万多位机构投资者的申请信息,来自1000余家机构的4000多位机构投资者获得本届评选投票权明显减少。

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